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券商牌照怎么办理?申请券商牌照券商牌照需要什么条件?

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小龙人 发表于 2022-6-17 16:29 | 显示全部楼层 |阅读模式
券商牌照,即运营证劵业务流程许可证书。现阶段券商牌照包含证券承销与证券承销、经记、直营、直投、股票投资主题活动、证劵投资管理及股票融资等。证券公司综合性车牌已停收16年。现阶段有最新消息称中国证监会有心放宽技术专业券商牌照(也即小券商牌照),包含企业并购财税顾问、投资管理、直营和投资咨询等。
依据中国证监会《证券公司名录》(截止到2022年4月30日),现阶段一共有111家证劵公司(截止到2022年4月30日)。
9.1审核行政机关
开设证劵公司,务必经国务院办公厅证劵监管组织核查准许。
9.2法律规定
《证券法》、《证券公司监督管理条例》
9.3申请资格条件
开设证劵公司,理应具有以下标准:
(一)有适用法律法规、行政规章規定的企业章程;
(二)关键公司股东具备不断营运能力,信誉度优良,近期三年无重要违反规定违规行为纪录,资产总额不低于RMB二亿人民币;
(三)有合乎公司法要求的注册资金;
(四)执行董事、公司监事、高端管理者具有任职资格,从业者具备证券从业资格;
(五)有健全的风险管控与内控制度;
(六)有符合标准的办公场所和业务流程设备;
(七)法律法规、行政规章規定的和经国务院办公厅审批的国务院办公厅证劵监管组织要求的其它标准。
证劵公司的公司股东需要用贷币或是证劵公司运营必不可少的非贷币资产注资。证劵公司公司股东的非贷币资产注资总金额不能超过证劵公司注册资金的30%。
证劵公司公司股东的注资,理应经具备证劵、期货交易有关业务流程资质的会计师事务所验资报告并提供证实;注资中的非贷币资产,理应经具备证券期货有关业务流程资质的资产评估机构评定。
证劵公司理应有3名以上在证券行业出任高端管理者满2年的高端管理者。
证券公司开设时,其业务范围理应与其说财务状况、内部控制制度、合规规章制度和人力资源管理情况相适应。
9.4注册资金规定
证券公司从业证劵经记、证券投资咨询、与股票交易及项目投资相关的财税顾问主题活动时,最少注册资金是5000万。从业证券承销与证券承销、证劵直营、证劵投资管理中的一项时,最少注册资金是1亿人民币,二项或两项以上时最少注册资金是5亿人民币。
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