涉嫌信披违法违规 慧球科技遭证监会立案调查

对慧球科技的管控全方位更新。


慧球科技今日公示，于8月25日接到中国证监会《调查通知书》（桂证调研字2022022号）。《调查通知书》称，因慧球科技因涉嫌信息披露违反规定违规，依据《证券法》的相关要求，中国证监会决策对慧球科技开展立案查处，规定公司给予相互配合。对于此事，慧球科技称，将紧密配合中国证监会的调研工作中，并严格执行管控规定执行信息披露责任。


最近，慧球科技的信披问题引起销售市场普遍关心。公司的信息披露工作中一再无法控制，已屡屡上海证券交易所询问。2022年7月28日，深圳瑞莱嘉誉企业投资（合伙企业）加持慧球科技达4.999978%，开启权益变动披露责任，并通告发售公司规定披露权益变动报告，但慧球科技一直以瑞莱嘉誉持仓未达5%为由不予以披露。


事实上，根据有关部门2022年修定的《发售公司公司股东以及一致行动人加持股权个人行为引导》第十六条要求，公司股东持仓做到5%的取值范围为该占比的前后左右一手。


上海证券交易所在8月15日的通告中称，8月4日、8月8日已向慧球科技传出管控信件，确立告之了测算5%权益变动的适用标准，但慧球科技依然拒不披露公司公司股东规定披露的权益变动报告。


还必须留意的是，慧球科技原老总顾国平所持股权现仅占公司总市值的1.8%，其自己也已辞掉公司执行董事职位，但发售公司仍披露并评定顾国平为控股股东。在实际控制人评定有疑问的情形下，慧球科技对双方有关发售公司决策权的各种各样疑惑、询问无动于衷，拒不核查回应和披露。


慧球科技的违规操作还不止于此。8月8日，因慧球科技信息披露违反规定，上海证券交易所已中止其信息披露淘宝直通车业务流程，其有关公示需接纳上海证券交易所事先审批。但在8月17日收市后，慧球科技根据信息披露业务管理系统递交拟对外开放公布的公示。监督机构经审批后明确提出修改建议，但公司未按管控规定开展改动。当日夜间，前述公示（未作改动）的具体内容在股吧发生，对投资人导致欺诈。


上海证券交易所8月18日在对慧球科技执行股票停牌的通告中称，监督机构已丧失有关慧球科技的高效信息内容由来，没法根据重要途径就信息披露事宜与该公司开展联络。慧球科技是不是可以依规依规执行信息披露责任存有巨大可变性。


中证中小型投资人服务站比较有限公司对于此事也表述焦虑，觉得针对慧球科技生产运营状况是不是正常的、主要经营的业务是不是已经深陷停滞不前、公司是不是已被少数人所操纵等关键问题，投资人一无所知。慧球科技的这种个人行为，已比较严重损害其整体公司股东的就在权益。（上海证券报）