2022年场外配资案落槌 券商巨额罚单或影响明年评级

2022年A股市场出现异常起伏期内的配资炒股案总算完美收官。银河证券、国泰君安、华泰证券、方正证券4家证券公司总计接到2.4亿人民币处罚。此外，这一件陈年往事还让这4家证券公司来年的评分蒙上一层黑影。
中国证监会近日公布，对配资炒股中违反规定违纪案子做出行政处罚法，对3家为股票配资给予服务程序的企业、4家证劵公司及6家涉案人员股票配资（本人）等13起因涉嫌股票配资违反规定案子总共罚没款近8.58亿人民币。
在其中，银河证券、国泰君安、华泰证券、方正证券未依照相关要求对用户的个人信息开展核查和掌握，中国证监会决策对其各自行政强制执行，给与警示，对银河证券没收违法所得约680万余元，并惩处约2041万余元处罚，对国泰君安没收违法所得约2865万余元，并惩处约8595万余元处罚，对华泰证券没收违法所得约1823万余元，并惩处约5470万余元处罚，对方正证券没收违法所得约786万余元，并惩处约1572万余元处罚。以上罚缴累计2.4亿人民币。
接着，以上4家发售证券公司依次发布消息，发布了中国证监会调查报告的关键点。银河证券11月28日公示称，企业于11月26日接到证监会《行政处罚决定书》（［2022］128号），数据调查报告，2022年9月4日，银河证券对杭州市恒生信息技术服务项目责任有限公司HOMS系统软件（下称HOMS系统软件）对外开放连接。2022年3月30日，银河证券上海市子公司为上海市铭创软件开发技术有限责任公司FPRC系统软件（下称FPRC系统软件）组装第三个买卖网关ip。针对以上外界连接的第三方买卖终端软件，银河证券未开展软件认证批准，未对外界系统软件连接执行有效的管理方法，对有关顾客真实身份状况缺少掌握。截止到调研日，银河证券一共有123个应用HOMS系统软件、FPRC系统连接的主帐户。在其中应用HOMS系统软件连接的主帐户113个（下挂电子账户或子账户16427个），应用FPRC系统软件连接的主帐户10个（下挂电子账户或子账户2883个）。银河证券未收集顾客买卖终端设备信息内容，无法保证顾客买卖终端设备信息内容的真实有效、精确性、一致性、一致性、易读性，未采用靠谱对策收集、纪录与客户身份识别相关的信息内容。银河证券在2022年7月12日中国证监会《关于清理整顿违法从事证券业务活动的意见》（证监会公示［2022］19号）以后，仍未采取相应对策严苛核查顾客地位的真实有效，未进一步预防顾客使用股票交易安全通道违反规定从业市场交易主题活动，新增加下挂子账户99个，特性极端、情节恶劣。
国泰君安的公示表明，截止到调研日，国泰君安有179个资金账户可以应用HOMS系统软件买卖，在其中120个帐户存有下挂子账户的状况，好几个帐户下挂子账户总数做到数千。在2022年7月12日以后，国泰君安仍未采取相应对策严苛核查顾客地位的真实有效，未进一步预防顾客使用股票交易安全通道违反规定从业市场交易主题活动，新增加下挂子账户62个，特性极端、情节恶劣。华泰证券公示表明，截止到调研日，华泰证券有455个应用HOMS系统软件、61个应用浙江省核新同花顺软件信息网络有限责任公司系统软件连接违反规定买卖的主帐户，华泰证券在2022年7月12日以后，仍未采取相应对策严苛核查顾客地位的真实有效，未进一步预防顾客使用股票交易安全通道违反规定从业市场交易主题活动，新增加下挂子账户102个，特性极端、情节恶劣。方正证券的公示则表明，截止到调研日，方正证券顾客中有284个主帐户涉及到连接HOMS系统软件等外接系统。
比处罚更糟糕的，是一年一度的归类评分罚分。“2022年宣布发布的惩罚，罚分毫无疑问是在2022年，一般全是看宣布起效日期。”证券公司剖析人员强调。
对比2010年中国证监会修定后执行的《证券公司分类监管规定》中相应的失分新项目，以上三项行政处罚法，通常情况下，4家证劵公司各自总计就需要被扣减15分，在没有考虑到大大加分新项目和别的罚分的情形下，4家证劵公司来年7月开展的评分优秀率很有可能就仅有85分。
2022年7月发布的2022年证券公司归类评分数据显示，以上4家券商评级各自为：华泰证券BBB、国泰君安BBB、银河证券BBB和方正证券C。“原以为这4家2022年评分已经够惨的了，没曾想更可怜的罚分项还没来临，惨不忍睹。”一位证券公司业务部责任人感叹。（经济参考报）