证监会严查券商研报 国金银河等三券商被点名

财新网消息称，近日，中国证监会通告了最新一期的机构管控状况，关键对于研报中未谨慎应用信息、数据信息计算全过程不认真细致、引入材料未标明由来等问题，恒泰证券、银河证券和光大证券被作为经典案例被提名。


中国证监会觉得这种券商以及投资分析师在研报公布流程中出现未谨慎应用信息、统计分析方法不认真细致、引入信息不合规管理等合规风险，已偏移了做为技术专业机构、专业人员需秉持着的技术专业、合规管理、谨慎、为投资人承担的基本准则和心态。有关派遣机构已经向管辖区的券商出示了《监管关注函》，规定券商就发现问题事宜立即整顿并开展内部结构追责。


早在2022年4月份，中证协惩罚6名券商投资分析师，喊停“奇怪”研报。中证协强调，发觉某些证券分析师编写的证劵调查报告存有术语不客观性、不审慎、过多娛乐化、庸俗化等问题，违背了《证券分析师执业行为准则》的相关要求。经用心调 查核查，中证协依规依规对6名从业者采用了自律惩罚对策，并将有关状况计入研究会从业者诚实守信信息系统软件。与此同时，中证协还对3家证劵企业信用评级机构采用了勒令 整顿的自律管理方法对策，对2家证劵企业信用评级机构采用了警告的自律管理方法对策，并向全领域书面形式通知了查验看到的共性问题。


上海证监局也曾出文标准奇怪研报，规定券商规范分析汇报业务流程个人行为，在其中，互联网技术互动平台和即时通信软件被要点谈及，中国证监会上海市监管局规定管辖区内机构对在这类服务平台公布研报的监管开展健全。（财新网）