中基协发布第9批失联私募名单 中融金城等3家机构在列

我国证券基金业协会（下称“研究会”）今日公布第九批失去联系私募基金公司的公示，牵涉到中融金城投资贷款担保等3家企业。证券日报新闻记者发觉，这种企业多发生兑现问题，或在私募投资业务流程上面有违反规定违规操作。截止到8月31日，已经有57家私募基金公司被纳入失去联系组织名册，在其中有36家已经销户。
研究会表明，自我约束审查工作中牵涉到华尔股权投资基金有限责任公司、中融金城投资贷款担保有限责任公司、北京市天宇汇融项目投资股权投资基金有限责任公司等3家企业。根据以上企业在私募登记系统软件预埋的座机号码、手机号、电子邮箱等均没法与企业建立联系，企业亦未在限制时长内回应有关情况说明书。研究会还表明，这种企业要是在5个工作中日内并没有积极联络，将被判定为“失去联系组织”。
新闻记者发觉，这种企业或是发生了兑现问题，或是在私募投资业务流程上存有违规违规操作。例如中融金城投资贷款担保有限责任公司，在2022年5月份被中国证监会通告惩罚。关键的非法违规操作有三层面：一是该公司根据制做和释放宣传手册、贴到宣传海报等方式，向不特殊广大群众宣传策划和推荐私募投资基金商品；二是产成品的宣传手册、宣传海报中，向投资人服务承诺年化收益12.6%，且开售资管产品的开始额度为50万起；三是企业在对有关投资人开售基金份额时，未对投资人风险分析工作能力和隐患承当工作能力开展评定，未获得个人投资者合乎合格投资者标准的书面形式服务承诺及签名确定的风险性揭露书。根据这种个人行为，山西省证监局决策对该企业惩处警示及处罚。
据统计，自上年9月研究会创建“失去联系（出现异常）”私募基金公司公示制度至今，已经有九批失去联系私募基金公司被发布，这种私募投资大多数发生非法融资、兑现问题等，造成社会发展剧烈反响。
截止到2022年8月31日，研究会已将六宝基金等57家私募基金公司纳入失去联系组织名册，并在研究会官方网站私募投资基金管理员归类公示公告频道中进行列报。自2022年2月5日公布《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》至今，这种失去联系私募基金公司中已经有35家被销户备案，也有1家自主销户管理员备案。
　　公示详细信息：
中基协字〔2022〕137号
有关失去联系私募基金公司最新情况及拟公示公告第九批失去联系私募基金公司的公示
截止到2022年8月31日，我国证券基金业协会（下称研究会）已将六宝（北京市）基金投资有限责任公司等57家组织纳入失去联系组织名册，并在研究会官方网站（www.amac.org.cn）私募投资基金管理员归类公示公告频道中进行列报。根据研究会2022年2月5日公布的《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》，以上57家公司中，有35家组织已被销户备案；有1家组织已自主销户管理员备案。
日前，我研究会的自我约束审查工作中牵涉到华尔股权投资基金有限责任公司、中融金城投资贷款担保有限责任公司、北京市天宇汇融项目投资股权投资基金有限责任公司等3家企业。我研究会根据以上企业在私募登记系统软件预埋的座机号码、手机号、电子邮箱等均没法与企业建立联系，企业亦未在限制时长内回应有关情况说明书。
请以上企业于本公示传出后5个工作中日内来函对企业生产经营情况及隐患状况给予书面形式表明，贷款逾期则被判定为“失去联系组织”。被判定为“失去联系组织”的，我研究会将在官网的“私募投资基金管理员归类公示公告”频道中给予公示公告，与此同时在私募管理员公示信息中进行标识。
来函详细地址：北京西城武定侯街2号泰康国际大厦806室 研究会私募投资基金部自我约束组（收）

电子邮箱：pf@amac.org.cn

特此公告。

我国证券基金业协会