股转系统对主办券商评分 八成受自律监管措施

应对日益发展壮大的市场容量，及其多种不标准的市場个人行为，股转系统对证券公司个人行为的标准变成第一要务。每经投资宝（微信公众平台：mjtzb2）见到，自4月至今，股转系统连续对主办券商的行为表现开展一一整理和得分，尽管从负面个人行为涉及到证券公司占数量比看来，展现每月降低，但6月份的最新数据表明，依然有八成的证券公司在本月被管控层提名并处理完毕。这在其中，主办券商手上的“小屁孩”，进行了许多“奉献”。


八成证券公司涉及到负面个人行为


4月以前，新三板市场对证券公司的监督还只逗留在事情上；而4月以后，伴随着主办券商从业品质的官方网点评工作中运行，各界主办券商工作的概况和水准就可以量化分析，让投资人一目了然。


每经投资宝（微信公众平台：mjtzb2）见到，4月份的主办券商岗位品质点评数据显示，91家具体列报的主办券商中，有82家主办券商被纪录了总共728条负面个人行为，在其中，强烈推荐挂牌上市类369条，占比50.69%；强烈推荐后督查类278条，占比38.19%；交易管理类18条，占比2.47%；综合管理类63条，占比8.65%。5月份，被列报的93家主办券商中，有77家主办券商有负面个人行为，涉及到总数459条，在其中，强烈推荐挂牌上市类60条，占比13.07%；强烈推荐后督查类199条，占比43.36%；交易管理类88条，占比19.17%；综合管理类112条，占比24.40%。


到了6月份，全新的资料显示，本月股转系统共纪录负面个人行为315条，涉及到75家主办券商，在其中，强烈推荐挂牌上市类68条，占比21.59%；强烈推荐后督查类115条，占比36.51%；交易管理类79条，占比25.08%；综合管理类53条，占比16.82%，该月具体列报的主办券商有93家。


换句话说，4月份有负面个人行为被股转系统处理完毕的证券公司占总量的90.11%，5月份的占比为82.8%，6月份的数据信息为80.65%。不难看出，在有统计的几个月间，有负面个人行为纪录的证券公司总数已经降低，标准观念有一定的加强，但依然有八成证券公司或多或少有这方面或那这方面的问题。


有证券公司多次受自我约束管控对策


必须强调的是，从股转系统的公布数据中，并不是全部的负面个人行为都能查出主要内容，但这当中的“强烈推荐后督查”项目里，却有一栏表明为“因不断督查履职不力被全国各地股转公司企业业务部出示管控意见函”，而这一管控函又会在股转系统官网的“管控公布信息内容”中可以寻找，因此从这儿每经投资宝（微信公众平台：mjtzb2）见到许多具体内容。


每经投资宝（微信公众平台：mjtzb2）发觉，有许多企业在自身的运营运行中，奇葩问题五花八门，也就怪不得主办券商得小心才行。


在股转系统有评分的4月、5月、6月中，因受自我约束管控对策而扣分的证券公司确实许多，例如广州证券3个月里总共扣分3分，兴业证券也一样有减去3分的纪录；此外华鑫证券、东莞证券、安信证券等，在4~6月中的扣分总计做到2分。每经投资宝（微信公众平台：mjtzb2）进一步将1月、2月、3月的自我约束管控公布信息内容也进行了一个统计分析和整理，发觉长江证券、长城证券、英大证券在3月份被管控层提名，民族证券、长城证券在2月份被点名，英大证券曾仍在1月份被提名。


此外，每经投资宝（微信公众平台：mjtzb2）也注意到，有多家证券公司被附加侧重点名，变成负面典型性。如4月，股转系统通过汇总后发觉，强烈推荐挂牌上市类负面个人行为纪录数与其说业务量比值最大的为浙商证券；挂牌上市后督查类负面个人行为纪录数与其说业务量比值最大的为川财证券；交易管理类负面个人行为纪录数与其说业务量比值最大的为川财证券；综合管理类负面个人行为纪录数与其说业务量比值最大的为国开证券。5月，强烈推荐挂牌上市类负面个人行为纪录数与其说业务量比值最大的为大通证券；挂牌上市后督查类负面个人行为纪录数与其说业务量比值最大的为五矿证券；交易管理类负面个人行为纪录数与其说业务量比值最大的为宏信证券；综合管理类负面个人行为纪录数与其说业务量比值最大的为开源证券。


而6月的资料显示，挂牌上市后督查类负面个人行为纪录数与其说业务量比值最大的为华林证券；交易管理类负面个人行为纪录数与其说业务量比值最大的为中航证券；综合管理类负面个人行为纪录数与其说业务量比值最大的为开源证券。（每日社会新闻）