投服中心提起首例证券支持诉讼 起诉鲜言等匹凸匹高管

近日，中证中小型投资者服务站责任有限公司接纳9名因匹凸匹投资咨询（上海市）有限责任公司虚假陈述个人行为损伤的投资者授权委托，将原控股股东鲜言做为第一被告方、别的7名承担责任管理层及其匹凸匹企业做为一同被告方，宣布向上海一中院提交起诉状，规定连同赔付投资者财产损失总计215万余元。


金融市场适用诉讼


组织建设逐渐破冰之旅


《国务院有关进一步加强金融市场中小型投资者合法权益维护工作中的意见和建议》（下称国务院办公厅110号文）明确指出，“完善融入金融市场中小型投资者民事法律侵权赔偿特性的救助维权工作方案”。本次投服中心受中小型投资者授权委托提到证劵适用诉讼，既是贯彻落实国务院办公厅110号文精神实质、积极推进中小型投资者合法权益维权救助新机制和有效途径的主要实践活动，也是全国各地法院系统审理的第一例证劵适用诉讼，意味着在我国金融市场适用诉讼组织建设逐渐“破冰之旅”。 中小型投资者是中国金融市场最首要的进行人群，但一直处在劣势影响力，合法权益非常容易遭到损害。目前根据民事法律诉讼方式维权遭遇着质证难、成本相对高、获赔少等实际窘境，中小型投资者的工作积极性不高。


据调查，2001至2022年间一共有214家上市企业因虚假陈述被行政处罚法，但已公布数据表明仅有65家被投资者提到证劵刑事附带民事诉讼，占有率仅30%。从投服中心最近任意进行的投资者手机采访结论看来，有一些上市企业的方式事实上已经伤害了中小型投资者合法权益，可是其并不知道，乃至都不掌握其所受损害可以根据国家法律方式所有得到赔付。


上海市明伦法律事务所维权刑事辩护律师王智斌剖析，对于金融市场投资者权利救济问题，大陆法系我国关键选用集团公司诉讼对集体性支配权开展救助，尤其是国外的集团公司诉讼选用撤出制，只需众多适格投资者未明确挑选撤出集团公司的意向，就可以来共享集团公司诉讼的理赔成效。现阶段国内并未创建集团公司诉讼规章制度，因而在目前诉讼体制下，仅有每一个损伤投资者自身去积极维权才有可能赔付，投资者的利益观念、维权主动性就变得至关重要。


2022年3月，上海证监局做出行政部门处罚决定书，评定匹凸匹企业存有“未立即公布多种对外开放重要贷款担保及重要诉讼事宜，2022年年度报告中未公布对外开放重要贷款担保事宜”等信息披露违规违规行为客观事实，与此同时评定曾任企业老总鲜言针对以上个人行为是同时担负的管理人员，别的有关管理层为立即责任人，做出行政强制执行、警示和处罚等有关处理决定。


5月，因匹凸匹企业2022年年度报告公布属于上市企业公司股东的纯利润亏本过亿人民币，亏本力度超过预告片销售业绩的412%，上海证券交易所对匹凸匹企业及相关责任者给予批评通报。


做为中国证监会审批创立的一家服务性投资者维护主管机关，为合法权益受损的中小型投资者给予适用诉讼是投服中心关键工作岗位职责之一。


证券日报新闻记者获知，投服中心2022年7月20日宣布向上海一中院提交起诉状，将对上市企业虚假陈述个人行为负有责任的匹凸匹企业原控股股东鲜言、曾任执行董事和财务主管恽燕桦、1名执行董事、2名独董和3名公司监事总共8名做为被告方，并将匹凸匹企业做为一同被告方，提到第一例证劵适用诉讼，诉讼请求理赔数额总计215万余元。


协助投资者


减少诉讼成本费


投服中心副总、此案诉讼委托代理人之一徐广强调，现阶段在我国金融市场证劵侵权责任经常产生、侵权行为法律责任与民事法律诉讼规章制度尚需健全，行政处罚法对策也无法对证劵违反规定违规行为主体产生合理威慑。投服中心做为专业服务项目和维护中小型投资者合法权益的公益机构，协助投资者减少诉讼成本费、适用投资者诉讼是理所当然、重要职责。


上海市消委副理事长唐健盛觉得，中小型投资者通常在维权的时候会遭遇与顾客类似的不良处境，例如信息的不对称、质证工作能力欠缺及在维权层面没法付出充足的财力和时长这些。而在消费者权利维护行业，消委根据适用诉讼和公益性诉讼能较好地解决这一维权难题。上年，上海消委根据全国首例交易公益性诉讼就促进了手机上预装手机软件构建标准。


2022年6月30日，投服中心与中华全国律协金融基金保险专业联合会签定合作框架协议，进行全领域的高度协作。


中华民族全国律协副理事长、此案诉讼委托代理人之一吕红兵表明，此次诉讼主要追责对证劵侵权责任存有过失的发售公司高管及控股股东等主要的承担责任，有利于催促上市企业执行董事、公司监事和管理层勤勉尽责，保证上市企业依规合规经营。通畅投资者需求表述和权利救济方式，是压实金融市场基本规章制度的重要一环。国务院办公厅110号文明确指出，“完善融入金融市场中小型投资者民事法律侵权赔偿特性的救助维权工作方案”。（证券日报）