券商陷两融诉讼 投资者起诉中信建投要求返还强平股票

2022年A股市场波澜起伏，股票融资给投资者产生开心或忧伤的与此同时，也成為证券公司盈利的关键由来。但伴随着两融业务飞速发展，证券公司的两融业务也显现出一些问题，城市广场上年市场行情起起落落的情形下更是如此。据《证券日报》新闻记者统计分析，上年第三季度至今已经有5家证券公司深陷涉及到额度在四千万以上的两融业务诉讼案，全是在上年股票市场非理性行为下挫期内，涉及到投资者被强制平仓的案子。


昨天在下午，投资者周先生向《证券日报》新闻记者体现，因为2022年中信建投的强制平仓个人行为，导致其6000万余元的财产损失。周先生已经提出诉讼，案子将于今日下午开庭审判。新闻记者从周先生辩护律师处掌握到，周先生以中信建投证券两融业务违反规定、未到通告限期就强制平仓为由，规定中信建投退还被强平的个股，使用价值超过1亿人民币。


对于此事，中信建投证券婉言谢绝了小编的访谈。有多名证劵维权律师都对新闻记者表明，这一案例在业内造成密切关注，大伙儿都是在等宣判结论。专升本报名也将再次跟进报导。


两账户被强平


投资者规定退还个股


昨天，投资者周先生对《证券日报》新闻记者表明，自身和老婆在中信建投证券两账户被强制平仓一案将于今日下午14时开庭审理。据周先生详细介绍，2022年6月初其与老婆的2个账户开启了中信建投证券一项自主创新业务流程，共“TX”9000多万元资产。2022年6月30日，中信建投证券将以上2个账户内的个股开展了强制平仓，导致了6000万余元的财产损失。


本报记者奔走联络到周先生的辩护律师杨兆全，从刑事辩护律师的代理词可以看得出，上诉人关键明确提出两层面的怀疑。


一是此案涉及的股权融资业务流程有别于传统式的融资融券业务，证劵公司实际操作50ETF、300ETF的对倒交易中心造成的资产，立即拨入投资者账户中，本质是被告方向上诉人派发贷款。由于股权融资是由证劵公司的工作员进行，顾客自己没法实现该业务流程。并且周先生所获取的9000多万元资产并不是依据《证券公司融资融券业务管理办法》第一十八条要求的，只有选购证劵公司要求的标底个股，反而是可以随便选购随意一只股票，不会受到标底个股的限定。


二是中信建投证券初次通告投资者强制平仓信息内容的时长为2022年6月29日晚10点21分，通告內容为：“请在2022年7月1日前15时以前，以转到担保物或还款股票融资债务的方法，使您的个人信用账户维持担保比例做到或高过150%”，可是中信建投证券在2022年6月30日早上就对周先生的账户执行了强制平仓。


周先生的辩护律师杨兆全表明，上诉人的理赔规定是中信建投证券退还其被强制平仓的个股，昨日刚收到原告人的通告，因为昨日股票上涨，该笔股市市值近1亿人民币。 对于此事，《证券日报》新闻记者在昨天向中信建投证券核查，另一方婉言谢绝了访谈。


“强制平仓并发症”呈现


好几家证券公司陷两融纠纷案件


早在中信建投证券以前，国泰君安、申万宏源等好几家证券公司也曾因强制平仓被投资者状告法院。


2022年2月25日，投资者诉申万宏源证券融资融券交易纠纷案件审核开庭审理。投资者陈俊控告申万宏源于上年股票市场非理性行为下挫期内在强制平仓其两融账户全过程中导致侵权行为，规定赔付直接的财产损失5500万余元和信赖利益损害4500万余元，总计RMB1亿人民币。


2022年2月20日，福建证监局对兴业证券出文称，企业在2022年7月7日股票融资强制平仓实际操作发生错漏，造成顾客个人信用账户个股的具体强制平仓总数远远超过理应强制平仓总数。7月8日，又没经顾客允许立即在顾客个人信用账户开展买来实际操作，违背了《证券公司融资融券业务内部控制指引》。因而勒令企业在2022年3月1日至2022年2月28日期内，每3个月对融资融券业务开展一次内部结构合规管理查验。国泰君安在其2022年年度报告中也公布，2022年1月26日企业接到上海市静安区法院诉讼通知单，案由为融资融券交易纠纷案件，起诉标底3939万余元。


最近另一例危害非常大的两融层面起诉所涉及到的证券公司是国泰君安。2022年，海通证券为本人投资者荣某（笔名）设立了2个融资融券交易账户，一个是一般的个人征信买卖账户，另一个是根据证劵公司定项资管计划设立的个人信用买卖账户。上年荣某以秦川机床（本名秦川发展）765.82亿港元做为贷款担保品，各自融券卖出50ETF、180ETF及300ETF。殊不知，因荣某个人信用账户的维持担保比例不够130%且无法立即填补贷款担保品，荣某拥有的237.73亿港元秦川机床被国泰君安分10次强制平仓。


针对近年来中信建投证券等证券公司所涉及到的一系列有关两融业务层面的诉讼案，浙江省裕丰法律事务所历键刑事辩护律师表明，律师界也密切关注，大伙儿都是在等宣判结论。河北省功成法律事务所薛洪增刑事辩护律师也表明，沒有见到实际原材料以前不太好评价，这类起诉的重点在于法院对证券公司两融业务是不是违反规定的评定，假如证券公司的业务流程符合实际相对应的步骤，投资者就不可能得到赔付。（国际金融报）